当代贸易理论与贸易政策

本节导读

这一节对应大纲国际经济学部分的第三章「国际贸易的现代与当代理论」和第四章「国际贸易政策分析」。前一章解释要素禀赋理论解释不了的现象（发达国家之间的大量贸易、同一产业内的双向贸易），后一章分析关税和非关税措施的效果。关税的福利分析和有效保护率是常见的计算素材；产品生命周期、幼稚产业保护等适合出名词解释和简答（题型为常见资料的说法）。

学完这一节，你应该能说出几种当代贸易理论的代表人物和要点，算出产业内贸易指数、关税的净福利损失和有效保护率，并能比较关税与配额。

现代与当代贸易理论

理论	代表人物	要点
技术差距论	波斯纳	技术领先国在别国模仿成功之前的时间里出口新产品
产品生命周期理论	弗农	新产品阶段在创新国生产；成熟阶段向其他发达国家扩散；标准化阶段转移到劳动成本低的发展中国家，创新国转为进口
需求偏好相似说	林德	收入水平相近的国家需求结构相似，工业品贸易量大
规模经济与不完全竞争	克鲁格曼等	规模经济和产品差异化使各国专门生产不同的品种，产生产业内贸易

产业内贸易是同一产业内产品的双向贸易（比如两国互相进出口汽车）。衡量它的产业内贸易指数是

$IIT = 1 - \frac{\lvert X - M \rvert}{X + M}$IIT=1−X+M∣X−M∣​

$X$X、$M$M 是该产业的出口和进口。只出口或只进口时指数为 0，进出口相等时为 1。例如某产业出口 500、进口 100，$IIT = 1 - \dfrac{400}{600} \approx 0.33$IIT=1−600400​≈0.33。

关税的经济效应

小国关税的福利分析

小国是世界价格的接受者，对进口品征收单位关税 $t$t 后，国内价格上升 $t$t：国内生产增加，消费减少，进口减少。福利变化可以用四块面积表示：

项目	变化
消费者剩余	减少 $a + b + c + d$a+b+c+d
生产者剩余	增加 $a$a
政府关税收入	增加 $c$c（关税 × 征税后的进口量）
净福利	减少 $b + d$b+d：$b$b 是生产扭曲，$d$d 是消费扭曲

大国征收关税能压低进口品的世界价格，改善贸易条件，净福利不一定下降，由此有「最优关税」的说法。

有效保护率

名义关税只看成品价格，有效保护率看的是关税使国内加工增值部分提高的比率：

$ERP = \frac{V' - V}{V} = \frac{t - a t_i}{1 - a}$ERP=VV′−V​=1−at−ati​​

$t$t 是成品的名义关税税率，$t_i$ti​ 是投入品的关税税率，$a$a 是自由贸易条件下投入品价值在成品价格中的比重。成品关税高、原材料关税低（关税升级）时，有效保护率高于名义税率。例如 $t = 20\%$t=20%、$a = 60\%$a=60%、$t_i = 10\%$ti​=10% 时，$ERP = \dfrac{0.2 - 0.06}{0.4} = 35\%$ERP=0.40.2−0.06​=35%。

非关税壁垒

措施	特点
进口配额	直接限定进口数量；国内需求增加时进口不能增加，国内价格上涨；配额租金归获得许可证的人，除非政府拍卖许可证
自愿出口限制	出口国在进口国压力下「自愿」限制出口，租金落到出口国厂商手中
技术性贸易壁垒	用技术标准、卫生检疫、包装标签等要求限制进口
其他	进口许可证、外汇管制、歧视性政府采购等

与关税相比，配额对进口量的限制更确定、更直接，但它的保护作用不透明，也给寻租留下了空间。

贸易保护的理论

1. 幼稚产业保护论：李斯特主张，对有发展前途、但在成长初期竞争力弱的产业实行暂时的保护，等它成长起来再取消，保护要有期限。
2. 超保护贸易论：凯恩斯主义者认为，增加出口、减少进口能通过对外贸易乘数增加国内就业和收入。
3. 战略性贸易政策：布兰德和斯潘塞等人认为，在规模经济显著、不完全竞争的行业，政府的补贴等措施可以帮助本国企业在国际市场上抢占份额、获取超额利润。
4. 其他理由：保护就业、维护国家安全、改善贸易条件等。