市场失灵与微观经济政策

本节导读

这一节对应大纲西方经济学部分的第七章「市场失灵和微观经济政策」。上一节讲到，在一定条件下完全竞争市场能实现帕累托最优；这一节讲这些条件不满足时市场会怎样失灵，政府又能做什么。考试里，外部性、科斯定理、公共物品、逆向选择、道德风险都是名词解释和简答的常见素材，外部性和公共物品的最优数量也能出计算（题型为常见资料的说法）。

学完这一节，你应该能说出市场失灵的四种主要情形，算出有外部性时的社会最优产量和公共物品的最优数量，并能分清逆向选择和道德风险。

垄断与管制

垄断厂商按 $MR = MC$MR=MC 生产，价格高于边际成本，产量低于有效率的水平，造成无谓损失；为获得和保持垄断地位而进行的游说等活动，还会造成寻租损失。政府的对策包括反垄断立法（禁止合谋、限制并购、拆分企业）和对自然垄断的管制。

自然垄断是指规模经济非常显著，平均成本在很大的产量范围内都在下降，由一家企业供应整个市场成本最低，比如供水、供电管网。平均成本下降时边际成本低于平均成本，管制定价有两种思路：

定价方式	结果
边际成本定价 $P = MC$P=MC	产量达到有效率的水平，但价格低于平均成本，企业亏损，需要补贴
平均成本定价 $P = AC$P=AC	企业收支相抵、不需补贴，但价格高于边际成本，产量仍低于有效率的水平

外部性

成因

外部性是指一个经济主体的活动对旁人产生了影响，却没有为此得到补偿或付出代价。带来好处的是正外部性（如邻居修整庭院、个人接种疫苗），带来损害的是负外部性（如工厂排污、深夜噪音）。

有负外部性时，私人边际成本 $MPC$MPC 小于社会边际成本 $MSC = MPC + MEC$MSC=MPC+MEC（$MEC$MEC 为外部边际成本），厂商只按私人成本决策，产量多于社会最优产量；有正外部性时则产量过少。

纠正办法

办法	做法
庇古税和补贴	对负外部性按外部边际成本征税，对正外部性给予补贴，使私人成本与社会成本一致
合并	把施加外部性和承受外部性的一方合并，外部性变成内部的事
明确产权	让当事人通过协商解决，见下面的科斯定理
管制与排污许可证	规定排放标准，或发放可交易的排污许可证

科斯定理

科斯定理的通常表述是：只要产权界定清楚，在交易成本为零或很小的条件下，无论初始产权归谁，当事人通过市场交易和自愿协商都能实现资源的有效配置。

例如上游工厂排污使下游渔场每年损失 30 万元，工厂安装净化设备每年要花 20 万元。若排污要经渔场同意，工厂宁可花 20 万元安装设备，也不愿赔 30 万元；若工厂有排污的权利，渔场愿意出不超过 30 万元的钱请工厂安装，工厂只要拿到 20 万元以上就会同意。两种产权安排下，结果都是安装设备，只是谁出钱不同。

科斯定理的局限在于：当事人很多、谈判和监督的交易成本很高时，协商难以达成；产权给谁会影响双方的财富分配。

公共物品

特征与分类

公共物品有两个特征：非竞争性，即增加一个人消费的边际成本为零，不会减少别人的消费；非排他性，即很难把不付费的人排除在外。按这两个特征可以把物品分成四类：

类别	竞争性	排他性	例子
私人物品	有	有	服装、食品
俱乐部物品	没有（不拥挤时）	有	收费的有线电视节目
公共资源	有	没有	公海的鱼类资源
纯公共物品	没有	没有	国防、基础研究的成果

非排他性带来搭便车（也叫免费搭车）问题：每个人都想不付费享受，私人厂商收不回成本，市场供给不足，所以公共物品通常由政府提供（不一定由政府生产）。公共资源则容易被过度使用，这就是「公地悲剧」。